Die Identifizierung von Kunden, die natürliche Personen sind, erfolgt für die Zwecke des Gesetzes über Maßnahmen gegen Geldwäsche (ЗМИП) durch die Vorlage eines amtlichen Ausweisdokuments und die Anfertigung einer Kopie davon. Die Art des Dokuments richtet sich nach der Staatsangehörigkeit der Person, wobei verlangt wird, dass es gültig und von einer zuständigen Behörde ausgestellt ist.
Identifizierung bulgarischer Staatsangehöriger
Bei bulgarischen Staatsangehörigen kann die Identifizierung anhand der folgenden Dokumente vorgenommen werden:
- Gültiger Personalausweis – das empfohlene Dokument, da es sämtliche vom ЗМИП verlangten Daten einschließlich der ständigen Anschrift enthält;
- Internationaler Reisepass, Diplomatenpass, Dienstpass oder Seemannspass;
- Militärischer Ausweis;
- Führerschein;
- Sonstige Ausweisdokumente, die den Reisepass oder den Personalausweis vorübergehend ersetzen, wie ein vorläufiger Personalausweis, ein vorläufiger Reisepass, ein dienstlicher Passierschein für den Grenzübertritt u. a.
Hinweis: Besitzt der Kunde eine doppelte Staatsangehörigkeit und ist eine davon die bulgarische, so ist für die Identifizierung das bulgarische Ausweisdokument zu verwenden. Bei abgelaufener Gültigkeit kann ein ausländisches Ausweisdokument angenommen werden.
Identifizierung von Staatsangehörigen der EU, des EWR und der Schweiz
Bei den Staatsangehörigen der Europäischen Union, der Staaten des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum und der Schweiz sowie bei den Mitgliedern ihrer Familien erfolgt die Identifizierung mit einem gültigen Personalausweis oder Reisepass.
Identifizierung von Ausländern außerhalb der EU, des EWR und der Schweiz
Bei Staatsangehörigen von Drittstaaten, die nicht der EU, dem EWR oder der Schweiz angehören, erfordert die Identifizierung:
- einen nationalen Reisepass oder ein anderes Dokument für Auslandsreisen, mit dem die Person in das Land eingereist ist. Dieses Dokument muss gültig sein, darf keine Änderungen oder sichtbaren Mängel aufweisen und muss der Person das Recht verleihen, in den Herkunftsstaat oder in einen Drittstaat zurückzukehren.
Identifizierung staatenloser Personen und von Personen mit besonderem Status
Für staatenlose Personen sowie für diejenigen, denen Asyl, ein Flüchtlingsstatus oder ein humanitärer Status gewährt worden ist, sind die folgenden Dokumente zulässig:
- Flüchtlingsausweis;
- Ausweis eines Ausländers, dem Asyl gewährt wurde;
- Ausweis eines Ausländers mit humanitärem Status;
- Vorläufiger Ausländerausweis;
- Bescheinigungen für Reisen ins Ausland, je nach dem Status der Person.
Zusätzliche Unterlagen bei fehlenden Daten
Enthält das Ausweisdokument nicht sämtliche Daten, die das ЗМИП verlangt, so sind zusätzliche Unterlagen vorzulegen. Solche können sein:
- Aufenthaltsdokumente;
- Dienstausweis;
- Akkreditierungsausweis u. a.
Anforderung: Sämtliche zusätzlichen Unterlagen müssen ein Lichtbild der Person aufweisen und dürfen nicht abgelaufen sein.
Ausnahmen und Sonderfälle
Ausnahmsweise kann die Identifizierung, wenn die Vorlage der üblichen Dokumente nicht möglich ist, anhand anderer amtlicher Dokumente oder durch eine Abfrage in zuverlässigen Registern erfolgen.
Wichtig: Aufenthaltsdokumente und ausländische Führerscheine gelten nicht als amtliche Ausweisdokumente.
Identifizierung von Vertretern und Bevollmächtigten
Die beschriebene Art der Identifizierung findet auch auf natürliche Personen Anwendung, die juristische Personen vertreten (Geschäftsführer, geschäftsführende Direktoren, Prokuristen), sowie auf Bevollmächtigte und auf wirtschaftlich Berechtigte.
Sollten Sie eine Beratung oder die Erstellung von Unterlagen im Zusammenhang mit dem ЗМИП, der Durchführungsverordnung zum Gesetz über Maßnahmen gegen Geldwäsche (ППЗМИП) und dem Gesetz über Maßnahmen gegen die Terrorismusfinanzierung (ЗМФТ) benötigen, kontaktieren Sie uns telefonisch unter: 0887550706 oder per E-Mail: [email protected]
