Mit dem Gesetz über Maßnahmen gegen Geldwäsche (ЗМИП) wurde die Pflicht eingeführt, dass die in Art. 4 des Gesetzes genannten Personen innerhalb der festgelegten Fristen aktualisierte oder neue Interne Regeln zur Kontrolle und Verhinderung der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung erstellen und bei der Staatlichen Agentur „Nationale Sicherheit“ (ДАНС) einreichen.

Der Kreis der in Art. 4 des ЗМИП beschriebenen verpflichteten Personen umfasst sowohl die in Nr. 1 bis Nr. 35 ausdrücklich aufgezählten Rechtssubjekte als auch weitere wie:

  • Leasingunternehmen;
  • Wertpapierfirmen;
  • registrierte Abschlussprüfer;
  • Buchhalter, Buchhaltungsgesellschaften, Steuer- und Rechtsberater;
  • Personen, die juristischen Personen eine Geschäftsanschrift und ähnliche Dienstleistungen zur Verfügung stellen;
  • Immobilienmakler;
  • Großhändler;
  • Pfandleihhäuser;
  • juristische Personen ohne Erwerbszweck;
  • professionelle Sportvereine und andere.

Ist eine in Art. 4 des ЗМИП beschriebene Tätigkeit in der Registrierung einer juristischen Person oder eines Rechtsgebildes eingetragen, unterliegt sie jedoch keiner Genehmigung oder Lizenzierung, so gilt die Tätigkeit als gewerbsmäßig ausgeübt und die Person fällt unter die Anforderungen des Gesetzes. Dies bleibt so lange der Fall, bis bei einer Prüfung anhand amtlicher und buchhalterischer Unterlagen nachgewiesen wird, dass die Tätigkeit nicht berufsmäßig ausgeübt wird oder nur gelegentlich erfolgt.

Neu registrierte Gesellschaften sind verpflichtet, innerhalb von vier Monaten nach ihrer Registrierung interne Regeln zur Verhinderung der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung zu beschließen; ist eine Lizenz erforderlich, so läuft die Frist ab dem Datum der Erteilung des Dokuments.

Personen, die bereits vor dem Inkrafttreten des neuen ЗМИП zur Anwendung von Maßnahmen gegen die Geldwäsche verpflichtet waren, müssen ihre internen Regeln aktualisieren und sie bis zum 12. Mai 2019 der ДАНС zur Genehmigung übersenden. Personen, die erstmals unter die Anforderungen des neuen ЗМИП fallen, müssen ihre internen Regeln ebenfalls bis zu diesem Datum beschließen und einreichen.

Die internen Regeln sind innerhalb einer Frist von 14 Tagen nach ihrer Verabschiedung dem Direktor der Direktion „Finanzaufklärung“ der ДАНС zur Genehmigung zu übersenden. Für das Verfahren ist keine Gebühr an die ДАНС zu entrichten.

Sollten Sie Unterstützung bei der Vorbereitung und Einreichung der Unterlagen nach dem ЗМИП benötigen, kontaktieren Sie uns bitte unter Tel.: 0887550706 oder per E-Mail: [email protected]